Forex Nfa Registrado

Inicio 62 Registro 62 Resumen del registro para los distribuidores minoristas de divisas y los solicitantes de Forex IB, CTA y CPO Información general de registro para los distribuidores minoristas de divisas y los solicitantes de Forex IB, CTA y CPO La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) El 18 de octubre de 2010. Cualquier empresa que actúe como contraparte de ciertas transacciones al por menor de divisas forex se requiere para registrarse como un Distribuidor de Divisas Minorista (RFED). (Los comerciantes de la Comisión de Futuros que ofrecen transacciones de divisas a sus clientes minoristas pero que actúan fundamentalmente o sustancialmente como un FCM tradicional están exentos de registrarse como RFED pero deben ser aprobados como una firma de Forex y designados como un Distribuidor de Forex de NFA). Se requiere que un individuo actúe como abogado de forex, gerente de cuenta y / o operador de la piscina para registrarse en la CFTC como Introducing Brokers (IBs), Asesores de Comercio de Mercancías (CTAs) o Operadores de Pool de Productos Básicos (CPOs) y convertirse en miembros de la National Futures Association. La Asociación Nacional de Futuros (NFA, por sus siglas en inglés) ha preparado este breve resumen de los requisitos de registro de divisas para dar a los solicitantes firmes e individuales una comprensión básica del proceso de registro. Todas las firmas de divisas que se registren como Distribuidor de Divisas al Menudeo, Prestatario de Préstamo (Independiente o Garantizado), Asesor de Negociación de Productos Básicos o Operador de Banca de Mercancías deben cumplir con los siguientes requisitos: Formularios de inscripción en línea completados: Los solicitantes deben presentar un formulario 7- Requisitos adicionales para la introducción de corredores: Los solicitantes que se registren como corredores de garantía presentados deben presentar un Acuerdo de Garantía (Formulario 1-FR-IB Parte B) de un RFED o FCM. Los solicitantes que se registren como corredores de introducción independientes deben cumplir con requisitos financieros adicionales. Requisitos adicionales para los asesores de comercio de materias primas y los operadores de banca de productos básicos: Antes de que puedan comenzar a solicitar clientes, los CTA y los CPOs deben presentar un documento de divulgación a160NFA para su aprobación. El Documento de Divulgación debe ser completado de acuerdo con la Norma 2-41 de Cumplimiento de NFA. Formularios Individuales de Registro: Cualquier persona que solicite como Principal de una Persona Asociada (AP) o un Forex AP de un Forex IB, CTA, CPO o RFED debe presentar un formulario 8-R completado a través del Sistema de Registro en Línea (ORS) de NFAs. Exámenes de competencia: Todas las personas que solicitan comercio minorista al por menor o que supervisan esa actividad deberán tomar y aprobar dos exámenes. Uno es el National Commodity Futures Examination (NCFE o Serie 3), que abarca la teoría del mercado de futuros de intercambio, la terminología y la regulación. El segundo examen es el Examen de Exportación Off-Exchange, serie 34. Este examen de una hora consta exclusivamente de preguntas relacionadas con la divisa. NFA ha publicado Guías de Estudio para ambos exámenes en la sección de Registro de su sitio web (nfa. futures. org). Ambos exámenes están actualmente disponibles y son administrados por la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). El formulario de solicitud de prueba (U10) debe ser completado en línea en finra. org. La tarifa para tomar el examen de la Serie 3 es 115 y la tarifa para tomar el examen de la Serie 34 es 75. Tarjetas de Huellas Digitales: NFA requiere que todos los solicitantes individuales presenten tarjetas de huellas dactilares, las cuales se envían al FBI para determinar si El solicitante tiene antecedentes penales. NFA sólo puede aceptar y procesar una tarjeta completa del Solicitante del FBI. Estas tarjetas están disponibles poniéndose en contacto con el Centro de Información de NFAs en los números que se enumeran a continuación. Se alienta a los solicitantes a presentar más de un conjunto de huellas dactilares con su aplicación para evitar retrasos en la obtención de juegos adicionales si es necesario para el procesamiento. NFA ofrece un servicio de toma de huellas dactilares para los solicitantes de NFA en la oficina de Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) entre las 8:30 y las 4:00 p. m. por 15 (efectivo, cheque o giro postal). Para usar el servicio de huellas dactilares de NFA, los visitantes deben estar preinscritos en el registro de visitantes del edificio. Los visitantes deben ponerse en contacto con el Centro de Información de NFAs en los números que se enumeran a continuación o enviar un correo electrónico a informationnfa. futures. org para pre-registrar su nombre y fecha de visita para que puedan recibir acceso a las oficinas de NFAs en el piso 18. NFA recomienda que los visitantes se registren con anticipación al menos un día antes de su visita. A todas las personas que se tomen huellas dactilares se les requerirá que presenten dos formas de identificación, una de las cuales es una identificación con foto válida emitida por una agencia gubernamental, con el fin de verificar la identidad de la persona que está tomando las huellas dactilares. NFA ahora envía imágenes digitales de huellas dactilares al FBI para verificaciones de antecedentes criminales. Los resultados se reciben en tres días o menos, y en algunos casos en varias horas, resultando en un proceso de registro más rápido y eficiente. Cuota de inscripción no reembolsable por cada IB, CTA o CPO 85 cuota de inscripción no reembolsable por cada principal o AP de un IB, CTA o CPO Cuotas de membresía NFA: 125,000 No reembolsable160 cuotas anuales para un distribuidor de divisas minorista 2.500 cuotas anuales no reembolsables para cada IB, CTA o CPO Este breve resumen no pretende proporcionar una guía completa para el registro de CFTC. NFA ha publicado una Guía de Usuarios de ORS 160 y un tutorial 160 en su sitio web que contienen información más detallada. Dentro de los próximos días, NFA publicará una serie de videos educativos en su sitio web que proporcionarán instrucciones paso a paso para tareas comunes de registro. Para obtener información adicional, visite el sitio web de NFAs en nfa. futures. org o comuníquese con el Centro de Información de NFA al (800) 621-3570 de 8:00 am a 5:00 pm CT de lunes a viernes. Persona Asociada (AP) Una AP es una persona que solicita órdenes, clientes o fondos de clientes (o supervisa a personas así contratadas) en nombre de un FCM, RFED, 160IB, CTA o CPO. Un AP es, en efecto, cualquier persona que es un vendedor o que supervisa a los vendedores de cualquiera de estas categorías de individuos o empresas. Los requisitos de registro se aplican a cualquier persona en la cadena de mando de supervisión y no sólo a las personas que supervisan directamente las solicitudes de pedidos, clientes o fondos. Consulte el aviso de registro sobre los requisitos de registro AP para obtener más detalles. NFA también ofrece un podcast titulado Problemas de registro: Principales, AP y sucursales, que proporciona una explicación detallada de quién necesita registrarse como AP. El registro es generalmente requerido a menos que: El individuo ya esté registrado como FCM, IB o Floor Broker o El individuo ya está registrado como CPO si va a estar asociado con un CPO o El individuo ya está registrado como CTA si es Estar asociado con un CTA o El individuo ya está registrado con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) como un representante registrado y limita la actividad de futuros a la solicitud de participaciones en un fondo de productos básicos. Los Corredores de Planta Registrada que tengan la intención de solicitar un negocio de clientes deben revisar sus reglas de intercambio para determinar si hay algún requisito adicional de intercambio o limitaciones en su actividad. Para obtener más detalles sobre las exenciones de AP, consulte la Regulación 3.12 (h) de la CFTC. Los siguientes son requisitos de presentación para un AP: Adicionalmente, todos los APs registrados que participan en actividades de divisas minoristas están obligados a: No se requiere una cuota de solicitud si el individuo está actualmente registrado en la CFTC en cualquier capacidad o está listado como principal De un registrante actual de la CFTC.160 Los solicitantes de AP se aplican automáticamente a la membresía asociada cuando se presenta el Formulario 8-R si su patrocinador es o se convierte en miembro de la NFA. La Asociación Nacional de Futuros (NFA, por sus siglas en inglés) A la US Commodity Futures Trading Commission (CFTC). La NFA se centra en supervisar y regular la industria de futuros de Estados Unidos, y muchos corredores de divisas, como FXCM, Forex y Oanda, optan por registrarse para sus operaciones en los Estados Unidos. Los principales ámbitos de operaciones de NFArsquos son la prevención del fraude y el abuso, el manejo de la resolución de disputas y la elaboración de marcos regulatorios. Los corredores registrados por la NFA están obligados a mantener un capital neto de al menos 20 millones para garantizar las posiciones de sus clientes, lo que los hace seguros para invertir. Los corredores registrados en la NFA deben cumplir con un extenso conjunto de reglas. Desafortunadamente estas reglas son a menudo limitando de los comerciantes prospective pero no hay manera aroud ellos. Las reglas más importantes de NFA se refieren a estrategias de negociación, apalancamiento y cobertura: - Regla FIFO: La política FIFO (first in, first out) requiere que los operadores cierren primero sus operaciones más antiguas siempre que tengan más de una posición abierta en el mismo par de divisas. Los corredores que no están registrados en los EE. UU. o con la NFA no están obligados a obedecer la regla FIFO. - La cobertura también no está permitida en los Estados Unidos y los corredores autorizados por NFA deben evitarlo. - La tercera diferencia importante entre los corredores estadounidenses y los registrados en otras partes del mundo es el requisito de apalancamiento. NFA obliga a los corredores a ofrecer un apalancamiento de hasta 1:50, mientras que los corredores europeos y otros pueden ofrecerle un apalancamiento tan alto como quieran (algunos corredores llegarían tan alto como 1: 2000). A continuación se muestra una lista de corredores de forex registrados por NFA / CFTC. Corredores de divisas de NFA registrados Corredores de divisas más recientes El comercio de divisas conlleva un alto nivel de riesgo y puede no ser adecuado para todos los inversores. Antes de participar en el intercambio de divisas, por favor, familiarizarse con sus especificidades y todos los riesgos asociados con él. Toda la información sobre ForexBrokerz sólo se publica con fines de información general. No ofrecemos garantías para la exactitud y fiabilidad de esta información. Cualquier acción que usted tome sobre la información que encuentre en este sitio web es estrictamente a su propio riesgo y no seremos responsables de ninguna pérdida y / o daños en relación con el uso de nuestro sitio web. Todo el contenido textual de ForexBrokerz está protegido por derechos de autor y protegido por la ley de propiedad intelectual. Usted no puede reproducir, distribuir, publicar o difundir ninguna pieza del sitio web sin indicarnos como fuente. 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